Статья 6.1. Деятельность по инвестиционному консультированию

Статья 6.1. Деятельность по инвестиционному консультированию

Линия Права: Основные изменения следующие: Вводится новый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг — инвестиционное консультирование, под которым понимается оказание консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними и или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, путем предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций. Инвестиционное консультирование осуществляется на основании договора договор об инвестиционном консультировании. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по инвестиционному консультированию, именуется инвестиционным советником. Инвестиционным советником может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель. Деятельность инвестиционных советников не лицензируется, однако инвестиционный советник должен вступить в СРО, объединяющую инвестиционных советников, учет которых будет вести ЦБ РФ.

Дума приняла закон о стандартах инвестиционного консультирования

Кристофер Дембик: Об этом портал . Закон оказался в первую очередь адресован сегодняшним брокерам, которые предлагали услуги по инвестиционному консультированию в рамках своего основного бизнеса.

С абря года деятельность по инвестиционному консультированию регулируется законом № ФЗ «О внесении должны быть включены в единый реестр инвестиционных советников Банка России, а с Методика определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника.

Профессиональное развитие Вакансии Описание актуальных вакансий. Контакты менеджеров по подбору персонала. Федеральным законом от Получить профконсультацию по сделкам на рынке ценных бумаг теперь можно только у инвестиционных советников. Советники могут дать рекомендации не только по планируемым сделкам с ценными бумагами, но и: В связи с этим Банк России от Инвестиционный советник сможет предоставить клиенту рекомендацию как устно, так и на бумаге, а также в виде электронного документа форму предоставления рекомендации нужно согласовать в договоре.

Если рекомендация будет устной, советник должен записать ее на диктофон. В остальных случаях он заверит документ обычной или электронной подписью. Советник сможет давать рекомендации и через специальные компьютерные программы. Инвестиционный советник, являющийся ИП, должен осуществлять деятельность по инвестиционному консультированию сам, без привлечения третьих лиц.

Он активно участвует в совершенствовании российского законодательства и имеет более чем летний опыт практической деятельности в таких областях, как корпоративное право, ценные бумаги, реструктуризация и корпоративные финансы, слияния и поглощения, банкротство и арбитражный процесс. Дмитрий играл ключевые роли в сопровождении таких знаковых транзакций, как: Консультирование специального комитета владельцев облигаций по вопросам российского права в рамках международной реструктуризации задолженности компании , одного из крупнейших производителей водки в мире.

Сделка по финансовой реструктуризации группы стала одним из немногих примеров реструктуризации финансовой задолженности российского холдинга, проведенной в соответствии с Главой 11 Кодекса США о банкротстве. Консультирование международного банка по созданию инвестиционного фонда в России. Консультирование лидера нефтехимического рынка России по созданию совместного предприятия с крупнейшей нефтегазовой компанией.

Госдума приняла закон об инвестиционном консультировании Moody"s прогнозирует стабильность российских банков в году.

Помимо закона, существуют и другие уровни регулирования, раскрывающие пути и способы реализации основных положений закона. Всего можно выделить три разных уровня регулирования деятельности по инвестиционному консультированию: Закон ФЗ об инвестиционных советниках; нормативные акты Банка России; базовые и внутренние стандарты саморегулируемых организаций. Стандарты саморегулируемых организаций являются наиболее гибким и доступным для участников рынка механизмом регулирования, конструкция которого заложена в Законе ФЗ о саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка.

Разработка стандартов является необходимым условием для формирования благоприятной регуляторной среды, способствующей становлению и динамичному развитию новой индустрии. С целью систематизации работы по стандартизации и развитию направления деятельности по инвестиционному консультированию, в том числе разработке стандартов саморегулируемых организаций, решением Совета директоров СРО НФА был создан Совет по деятельности инвестиционных советников, первое заседание которого состоялось 15 ноября года.

В состав Совета вошли представители бизнес-подразделений, а также юридических и комплаенс служб банков, брокерских компаний, представители юридических фирм, академического сообщества и профессиональных объединений. Целью разрабатываемого документа является снижение правовой неопределенности и стандартизация работы инвестиционных советников, а также: Одной из основных задач будет являться разработка определения индивидуальной инвестиционной рекомендации, на которой основано понятие деятельности по инвестиционному консультированию.

Действующее законодательство не позволяет определить этот термин в явном виде в базовом стандарте, поэтому его предлагается определить в документе через признаки. В базовом стандарте предложено три признака, которым одновременно должна соответствовать информация для признания её индивидуальной инвестиционной рекомендацией: Данный подход позволит решить ряд проблем участников, в частности, вывести из периметра нового регулирования аналитические продукты.

В России стало доступно инвестиционное консультирование

Экономика Предлагается уточнить правила для реестра акционеров и инвестиционного консультирования Москва , 27 февраля , В частности, авторы законопроекта предлагают упростить идентификацию граждан при открытии и ведении лицевых счетов в реестре акционеров. Сегодня так называемый антиотмывочный закон позволяет такой вид идентификации только при заключении договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления или депозитарного договора.

С абря вступает в силу закон, предусматривающий"Мы полагаем, что инвестиционное консультирование будет востребовано.

НАУФОР предлагает предусмотреть, что функции по инвестиционному консультированию могут осуществляться только сотрудниками инвестиционного советника, имеющими квалификационный аттестат 1. НАУФОР предлагает исключить из нормативного документа требования об информировании клиентов о самом инвестиционном советнике, наличии у него конфликта интересов и урегулировать эти вопросы в базовых стандартах.

При этом отразить в нормативном документе конфликт интересов, который связан с получением инвестиционным советником вознаграждения за рекомендуемые им финансовые инструменты от иных лиц, кроме клиентов. НАУФОР также обращает внимание, что предлагаемый порядок определения инвестиционного профиля клиента отличается от действующего порядка, установленного для управляющих ценными бумагами, и предлагает унифицировать данные требования.

Ранее НАУФОР направляла в ЦБ РФ также предложения к определению индивидуальной рекомендации, разграничению инвестиционного консультирования, аналитики, доверительного управления и ряда других функций. Закон вступает в силу с 20 декабря года. В настоящее время при НАУФОР действует Совет по инвестиционному консультированию, куда входят представили брокеров и независимые финансовые консультанты.

В рамках Совета проводится экспертное обсуждение вопросов деятельности финансовых консультантов, в том числе, обсуждение предложений Банка России по организации регулирования данного вида деятельности.

Инвестиционным советникам

Информация не является офертой или предложением заключить договор доверительного управления или иное соглашение об оказании инвестиционных или финансовых услуг. инвестиции связаны с определенной степенью риска, включая риск потери капитала. Услуги, ценные бумаги и инвестиции, упомянутые на данном сайте, могут быть недоступны и не являться приемлемыми для всех инвесторов.

Федерального закона от еля года № ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, , № 17, ст. . деятельности по инвестиционному консультированию, соответствующего.

ЦБ ввел аккредитацию программ по инвестиционному консультированию Соответствующее решение будет приниматься в течение 20 дней с момента подачи заявки профессионального участника рынка. Банк России сформировал нормативную базу по регулированию деятельности инвестиционных советников. Так, программы автоконсультирования робоэдвайзинга и автоследования, которые используются при индивидуальной консультации, обязательно должны быть аккредитованы регулятором либо саморегулируемой организацией СРО в случае передачи ей таких полномочий.

Об этом сообщает ТАСС. Мнения Банк России: Программы, которые подлежат обязательной аккредитации в ЦБ и СРО, позволяют без непосредственного участия человека и с использованием заданных параметров формировать индивидуальные инвестиционные рекомендации для пользователя.

Советники в законе

Назад год ознаменовался наступлением финансовых властей на отрасль инвестиционных консультантов, как в России, так и в США. В США ужесточили законодательство для инвестиционных советников — фидуциарные обязательства. А именно действовать в интересах клиентов, не говорю уже о раскрытии интересов, если они есть. В России всё еще жестче. ЦБ со своей пролетарской ненавистью - Федеральным законом ФЗ"О внесении изменений в Федеральный закон"О рынке ценных бумаг" вообще уничтожил рынок индивидуальный инвестиционных услуг.

Уже тогда всё было ясно и понятно.

Тип услуг. Инвестиционная компания (закон о рынке ценных бумаг). Инвестиционный фонд Инвестиционное консультирование. ДА. ДА. Обеспечение.

Васильев Дмитрий Валерьевич Управляющий директор Института корпоративного права и управления Имеет огромный опыт работы на высших должностях в российских государственных структурах в гг. Васильев имеет большой опыт участия в нормотворческой работе, в том числе: Васильев имеет успешный опыт создания с нуля и управления государственными структурами ФКЦБ России, - гг. Имеет опыт разработки нормативно-правовой базы и практического внедрения в жизнь новых организационно-правовых форм и юридических конструкций паевые инвестиционные фонды в - гг.

Имеет опыт руководства корпоративными преобразованиями и привлечения инвестиций крупной публичной корпорации: В качестве исполнительного директора Института корпоративного права и управления в годах возглавлял работу группы российских и международных экспертов по созданию методологии уникального рейтинга качества корпоративного управления -рейтинг и практической оценке качества корпоративного управления в ти крупнейших публичных компаниях России.

Интересные люди: Екатерина Андреева - о новых вызовах для финансовых рынков


Узнай, как мусор в"мозгах" мешает тебе больше зарабатывать, и что сделать, чтобы очистить свои"мозги" от него полностью. Нажми тут чтобы прочитать!